原标题:时任申万宏源营业部副总买卖股票被罚没逾329万元
中证网讯(记者 昝秀丽)证监会网站4月3日更新的一则行政处罚决定书显示,时任申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗蓓在任职期间通过实际控制“罗某”证券账户进行股票买卖的行为违反了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。依据有关规定,证监会决定没收罗蓓违法所得1,645,073.57元,并处以1,645,000元的罚款。
经查明,罗蓓存在以下违法事实。自1997年起,罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部(2015年,营业部更名为申万宏源证券衢州县西街营业部)工作至今。2009年,罗蓓担任副总经理,同时兼任营销总监。2007年12月18日,罗蓓取得中国证券业协会颁发的S09001****1153执业证书。
行政处罚决定书披露了罗蓓实际控制“罗某(其哥哥)”证券账户进行股票交易的详细经过。2013年5月30日,罗某在申万宏源证券衢州县西街营业部开立证券资金账户1817****43,下挂上海普通证券账户A17****697和深圳普通证券账户003****477;2014年8月18日,罗某在申万宏源证券衢州县西街营业部开立证券资金账户3900****44,下挂上海信用证券账户E020****22和深圳信用证券账户060****577。“罗某”证券账户的三方存管银行账户为工商银行6212***********9000账户(以下简称“罗某”9000账户)。
2013年5月31日至调查日,“罗某”证券账户银证转入资金金额8,477,697元,其中“罗某”9000账户转入的资金(不含普通证券账户、信用证券账户互转资金)金额7,706,299元。资金来源包括罗蓓、罗某能等银行账户,金额2,691,809元;未记录银行账户信息的自助终端转账,金额399,100元;陈某等8名申万宏源证券衢州县西街营业部员工银行账户,金额4,615,390元。其中直接来源于罗蓓银行账户的资金及罗蓓确认的自有资金金额2,561,809元。
2013年5月31日至调查日,“罗某”证券账户银证转出资金金额5,560,753元,其中“罗某”9000账户转出的资金(不含普通证券账户、信用证券账户互转资金)金额4,707,099.86元。资金去向包括罗蓓等银行账户,金额2,652,415.26元;徐某翊等4名申万宏源证券衢州县西街营业部员工银行账户,金额1,625,040.60元;未记录银行账户信息的ATM取款及其他自助终端转账,金额429,644元。
“罗某”证券账户的资金用途包括证券交易、新股申购、基金申购赎回。除申万宏源证券衢州县西街营业部员工银行账户转入的资金专用于基金申购赎回外,其余资金混用于各投资品种,无明确的资金划分、投资比例、投资期限、收益分配对应关系。
2013年5月30日至调查日,“罗某”证券账户发出的成交证券委托指令共计457次,包括柜台委托15次、网上委托437次、手机委托5次。其中436次网上委托的IP归属地集中在申万宏源证券衢州县西街营业部,426次网上委托指令通过罗蓓的办公笔记本电脑和台式机电脑发出;手机委托电话号码的机主是罗蓓的朋友吴某霞,罗蓓确认其使用吴某霞手机操作“罗某”证券账户。
2013年5月30日,“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定交易。截至调查日,罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额110,920,135.16元,获利1,645,073.57元。
罗蓓作为申万宏源证券衢州县西街营业部业务主管,具有证券从业资格,且是2005年《证券法》第四十三条所述证券公司的从业人员。
罗蓓在任职期间通过实际控制“罗某”证券账户进行股票买卖的行为违反了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定:没收罗蓓违法所得1,645,073.57元,并处以1,645,000元的罚款。游戏网
责任编辑:
相关下载 |
原标题:独家:11月底,广东省内运营商所有自营营业厅 将开放携号转网服务办理 广东三大运营商将于近日共同出台有关细则规范携号转网服务 文/金羊网记详情>>
原标题:虚构理财产品坑骗数亿,80后美女营业部老总遭终身禁入!此前被判无期,老公、弟弟也被连累 数年前,80后券商营业部老总伪造理财合同诈骗数亿元的案详情>>
原标题:虚构理财产品坑骗数亿,80后美女营业部老总遭终身禁入 数年前,80后券商营业部老总伪造理财合同诈骗数亿元的案件曾震惊市场,而今又有新进展。 1详情>>
原标题:太疯狂!虚构理财产品坑骗数亿,80后美女营业部老总遭终身禁入!此前被判无期,老公、弟弟也被连累 数年前,80后券商营业部老总伪造理财合同诈骗数详情>>
公寓是否能办营业执照需要视情况而定,在办理营业执照过程中市场监督管理局对于注册地的要求如下:一、产权用途必须为商住两用、商用、综合用地中的一种。二、必须要房东提供房详情>>
原标题:上海“携号转网”明起试运行,用户可到指定营业厅办理 明天起,“携号转网”将在全国范围开启试运行。 11月9日,澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者获详情>>
原标题:前营业部老总“搞副业”开11家公司,华林证券因内控不完善被警示! 每经记者 刘海军 每经编辑 何剑岭 图片来源:摄图网 近日,因为一位营业部原详情>>
原标题:在外“搞副业”,券商营业部女老总行贿被捕,揭发他人藏毒立功 每经记者:刘海军 每经编辑:吴永久 王嘉琦 近日,每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者从中详情>>
原标题:1小时搞定营业执照!宁夏银川政务服务再升级 央广网银川8月28日消息(记者徐升)近日,宁夏回族自治区银川市政务服务再度升级,推出“1230”新模式,企详情>>
哆啦A梦牧场物语商店什么时候营业?这里给大家带来了哆啦A梦牧场物语中文版商店营业时间表汇总,一起来看下吧。推荐阅读: 哆啦A梦牧场物语如何快速刷钱 哆啦A详情>>
Game234问答中心有网友提出了一个比较有代表性的问题【梦幻诛仙2里面开店怎么得到营业执照】,小编觉得可能对其他网友也有帮助,所以将此问答整理出来了,希望对您有帮助。小编为您搜罗的答案1购买商城里的详情>>
Game234问答中心有网友提出了一个比较有代表性的问题【@中国移动营业厅门口砸金蛋是真的么?】,【@中国移动营业厅门口砸金蛋是真的么?】具体问题如下:@中国移动营业厅门口砸金蛋是真的么?小编觉得可能详情>>
联通营业厅流量提醒怎么设置?还不知道方法朋友们,下面Game234游戏门户网游戏小编就为大家带来设详情>>
联通营业厅通话记录怎么查?还不知道方法的朋友们,下面Game234游戏门户网游戏小编就为大家带来通详情>>
营业厅分三种联通电信移动,三家天天竞争,也导致他们做的越来越好。为此小编特地收集他们移动端的客户端,有需要的用户们可以来看看。TOP1:云南移动客户端(生活应用类)详情>>
手游馆新思考,超15小时营业时间的商业模式介绍了手游馆盈利方式是大家最为关注的问题,之所以在怀疑中前行,并... 详情>>
小编为您搜罗的答案:这你自己不会算吗?营业额才过万,净赚是多少?一年就算二十万,那两年半以后也回不了本啊!!!傻不傻??!小编为您搜罗的答案:淡季多长时间旺季多长时间算一下就差不多了吧小编为您搜详情>>
小编为您搜罗的答案:银行2017年春节对公业务是在1月27日(大年三十除夕)至2月2日(正月初六)共放假7天,但对私业务各个网点是轮流放假的,具体要看各个网点的门前公告;2月3日(正月初七)开始上班。详情>>
相信大多数人对于直播一词来说一定是耳熟能详,原因则是近些年来互联网行业的飞速发展同时造就了一大新兴企业直播行业的诞生,虽然时代趋势功不可没,但是平台的自身努力也是必不可少的,虎牙直播作为国内首个正式详情>>
小编为您搜罗的答案:营业实数是24小时梦幻时间是240游戏时间是现实时间的10倍!每天要交的钱是维护费用加营业费用!亲!具体的开商店的时候有提到或者你可以问梦幻精灵小编为您搜罗的答案:图片都看不清楚详情>>
小编为您搜罗的答案:你可以在移动手机营业厅-工具-附近营业厅查询到您所要的营业厅地址及营业时间及地图哦详情>>
小编为您搜罗的答案:5se和5s的区别,其实就是6s与5s的区别。 iPhoneSE基本上就是iPhone5s的外壳装着6s的性能;配备了A9处理器和M9协处理器。 相当于6s水平的处理能力,详情>>
小编为您搜罗的答案:常见的营业执照有《企业法人营业执照》、《营业执照》两种。前者是取得企业法人资格的合法凭证,有限公司即属此类;后者是合法经营权的凭证,不具备法人资格的个人独资企业和合伙企业核发该种执详情>>
小编为您搜罗的答案:营业执照现在已经不需要年检了,只要每年做网上年度报告就行。具体年报步骤为:登陆,全国企业信用信息公示系统:网页链接;2. 选择企业的所在地区;3. 阅读企业年报详情>>
小编为您搜罗的答案:每个星期二和星期六。但是宠物市场已经搬到西三环外雁塔区双鱼路西晁村,乘908路、902路,西晁村下。向南800米处即到。问题补充:西晁村的宠物市场也是星期二和星期六。详情>>
山西、北京、黑龙江、内蒙古、湖南、安徽、江西、重庆、辽宁、湖北、福建和广西。...主与真实机主名称不同,手机卡需要过户的话,需要双方携带身份证到移动营业厅进行... 详情>>
?长久以来,营业厅门店一直是运营商主要的销售渠道,在2G、3G时代曾为市场布局和业绩增长做出了巨大的贡献。但随着4G和互联网时代的降临,网上营业厅、掌上营业厅等电子渠道蓬勃发展,客户也更加追求便捷高详情>>
文章来源自:EEFOCUS前段时间人民日报发微博表示欢迎谷歌回来,百度总裁李彦宏立刻发了长篇朋友圈,表示我们绝对没在怕的,大不了"再赢一次"。这种激烈表态反而引起网络上的群嘲,原来你们那么怕谷歌回来详情>>
“中国一重”“中海集运”“中联重科”等17只股票,累计买入成交413,900股,成交金额3,924,736.00元,累计卖出成交835,200股,成交金额9,015,764.59元,获利878... 详情>>
小编为您搜罗的答案:<p>有的!周末流量包便宜一些!</p><p><imgsrc="http://p4.qhimg.com/t016f6aaf6d详情>>
小编为您搜罗的答案:1、手机公务员网络学习现在是有很多app的,直接登录app,下载您自己购买好的课程,直接下载就可以的,手机装上wsp或者办公软件;2、在当地的各个培训机构都是有开通这种学习app软详情>>
很多用户下载了浙江移动手机营业厅APP,却不知道怎么在其中查询余额?接下来,就是小编讲解的浙江移动手机营业厅APP中查询余额的操作步骤。 详情>>
联通手机营业厅是联动推出的一个手机服务软件,最近在合格营业厅软件推出了一个积分兑换服务,很多小伙伴就在问这个活动中的省内1G流量是怎么兑换的?小编就为大家带来了联通手机营业厅兑换1G省内流量教程介绍!详情>>
QQ网上营业厅是手机QQ中的一个功能。通过QQ网上营业厅获取积分我们就可以兑换流量或者QQWiFi时长,如果手机流量不多的孩子不妨试试这个方法。下面小编就为大家分享详情>>
手机qq2015中网上营业厅出了能够实时查询话费、流量余额等功能还能兑换积分获取流量,并且你的还可以用你的积分给你的好友兑换流量。下面小编就为大家介绍一下QQ网上营详情>>
如果在你是联通的用户,入网的时候还没有进行实名认证,那么便可通过联通手机营业厅进行实名认证,这样操作会方便不少。1.进入联通手机营业厅,选择底栏【服务】2.点击【生活】详情>>
联通手机营业厅可以为联通用户提供许多服务,比如缴费、查话费、办业务等,从而免去了去实体营业厅的麻烦,不过在使用之前,必须先登录,那么联通手机营业厅怎么登录呢?1.进入联详情>>
大家都知道,在联通营业厅可以查话费,当然你可以在联通手机营业厅查话费,获取话费情况,那么联通手机营业厅怎么查询话费呢?1.进入联通手机营业厅,点击【服务】2.在【查询】详情>>
掌上营业厅是一款针对我们手机的号码使用APP,它能够帮你查询你的当月用的话费,也能帮你充值话费。当然小编觉得这不是重点,重点是它可以送别人流量。像小编这种每个月流量很少详情>>
近日,李克强总理考察陕西自贸区杨凌示范区片区综合服务大厅点赞“微信办证”,称赞这项改革让群众不跑腿就能办事——微信扫描二维码,上传身份证、照片等就能远程办营业执照。A详情>>