违规信批调查结果出炉ST银河及14名董监高管遭罚

时间：2020-03-20 20:57:01 来源：作者：网络

原标题：违规信批调查结果出炉 ST银河及14名董监高管遭罚

新京报讯（记者王卡拉）因公司与公司控股股东银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）涉嫌信息披露违法违规，银河生物被中国证监会立案调查。11月25日，调查处罚结果出炉，ST银河发布公告显示，中国证监会广西监管局已调查完毕，银河生物及银河集团存在多项涉嫌违法违规事项，“银河系”14名董监高、财务总监遭行政处罚，其中，银河生物实控人潘琦再一次被禁入市场10年。

信披违规公司及控股股东、多名高管遭罚

经调查，2016年至2018年，银河生物及其子公司通过直接或间接向关联企业划转资金、代关联方还款、对外借款供关联企业使用、向关联企业划转资金、代关联方还款、对外借款供关联企业使用、向关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票等方式，持续为银河集团等关联方提供资金，截至2018年末，非经营性占用资金余额为4.7411亿元，占2018年度银河生物经审计净资产的34.10%。

除此以外，2016年7月至2018年3月，银河生物及子公司共计15次为银河集团等关联方对外借款提供担保，担保累计金额15.443亿元。但上述事项银河生物未及时披露，也未在年报、半年报中披露。

2018年，银河集团所持有的银河生物股份多次被冻结或轮候冻结，冻结股份数合计占银河集团所持银河生物股份数的100%，占银河生物总股份数的47.79%。银河集团不晚于2018年5月2日知悉上述冻结情况，但直至2018年8月6日才将上述情况告知银河生物，由银河生物进行公告。在此期间银河生物多次问询，银河集团均未告知银河生物相关情况，导致银河生物未及时披露该重大事项。

2017年10月至2019年1月，银河生物涉及民事诉讼18起，涉诉金额合计不少于15.65亿元。但直至2019年2月20日，银河生物才陆续对上述涉诉情况进行公开披露。

中国证监会广西监管局认为，银河生物未按规定及时披露银河集团及其关联方非经营性占用资金的关联交易、对外担保、重大诉讼、控股股东所持股份被冻结情况；未在相关定期报告中真实、完整披露关联交易、对外担保和涉及重大诉讼情况，导致银河生物相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。

为此，银河生物及银河集团被责令整改，并给予警告处分，分别除以60万元和40万元罚款；包括银河生物实控人潘琦、银河集团总裁姚国平（潘琦妹夫）在内，多名高管被给予警告处分，并处以5万元至30万元不等的罚款。除此以外，潘琦10年禁入证券市场，银河生物现任董事长徐宏军、时任董事长唐新林5年禁入证券市场，时任董事刁劲松、财务总监张怿3年禁入证券市场。

“银河系”屡屡因违规行为被证监会处罚

新京报记者查询发现，这已经是“银河系”又一次因重大违规违法行为遭到了证监会处罚。

银河生物前身是北海银河股份公司，公司主要产品和服务为“电力系统自动化及设备、电子元器件”。

2000年2月，公司证券简称由“北海银河”变更为“银河科技”，2012年4月26日起银河科技被ST，2013年5月3日被撤销“退市风险警示”后变更为“银河投资”。2015年4月开始，公司谋划向生物医药产业转型，并于2015年10月28日更名为“银河生物”。但自转型以来，银河生物业绩未有起色，反而逐年下滑。

新京报记者查询资料发现，这不是潘琦、姚国平第一次因为违规行为被深交所谴责、证监会处罚。2006年，因银河科技存在虚增销售收入、净利润、隐瞒关联方资金往来、隐瞒对外担保事项等行为，时任银河科技董事潘琦、姚国平等曾被深交所公开谴责。2006年8月，广西证监局对银河科技立案调查。

5年后，调查有了结果。2011年，中国证监会市场公布的一份禁入决定书显示，银河科技造假案中，该公司董、监、高等管理层悉数参与，银河科技及旗下主要子公司全部涉案，包括董事长潘琦在内的15名高管受到处罚。证监会认定这是一起“系统性、团体化的上市公司信息披露违法大案”，时任银河集团董事长、银河科技董事长、银河科技实际控制人的潘琦10年内禁入证券市场，姚国平7年内禁入证券市场。

距这次东窗事发后被处罚只有5年时间，“银河系”再次因重大违规行为遭到证监会处罚。

编辑王鹿校对何燕游戏网